香港1号牌照属于证券交易牌照:
香港金融1号牌照是证券交易牌照,取得该牌照的公司,允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济服务,还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和出售服务。
申请香港1号牌照需符合哪些条件:
1、注册成立:是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
2、公司框架:拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,能够管理
业务中可能面对的风险
2、公司董事:在申请牌照时,执行董事必须为RO
3、负责人员:每类受规管活动都需要2名负责人员
4、资金:已缴资本最低要求500万港币,最低流动资金300万港币
5、办公地址或住所:在香港有实际的商业大厦办公地址
如果这些条件都符合了,就可以把相关资料呈上,等待香港证监会审核,证监会将从4个方面评估申请人(包括公司或人员),同时持牌机构及隶属持牌机构的个人均必须遵守香港税务方面的法律规定
1、财务状况及偿债能力
2、学历或其他资历及经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质
3、是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动
4、信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。
办理香港1号牌照的申请流程:
1、条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请
2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请
3、审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核
4、牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照
香港1号牌照的申请周期:
周期:6-9个月左右
如果证监会批准并发牌,并不是一了百了,获取香港1号牌照后,公司还有很多后续工作:
1、发牌后的一个月 内,通知证监会公司的财政年度终结日期
2、在财政年度终结后4个月内,呈交其经审核账目及其他规定的文件
3、每月向证监会呈交财政资源申报表
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