澳大利亚ASIC概述

ASICApplication Specific Integrated Circuit的英文缩写,ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文缩写,即澳大利亚证券和投资委员会,它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。

澳大利亚证券和投资委员会ASIC2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

澳大利亚ASIC牌照怎么申请?

澳洲ASIC牌照资本要求

全球经济衰退影响了澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对澳大利亚金融衍生品交易的观点。澳大利亚外汇和差价合约市场非常多样化,经纪商的净资产达标情况也各不相同。在目前的管理体制下,资本充足额达到澳大利亚证券和投资委员会(ASIC100万澳元的要求,经纪商就可以开展业务,(而在英国,做市商的最小资本要求为73万欧元,美国2000万美元)。

澳大利亚ASIC牌照申请流程:

1. 澳洲本土银行账户

2. 澳洲公司架构组建

3. 委派专业的金融持牌人,澳籍董事,公司责任经理和公司法务总监等

4. 澳洲办公室及设备租赁

5. AML流程建立,反洗钱反恐合规

6. 网站合规性审核

7. 金融业务方案设计

8. 递交牌照申请,及所相关文书准备工作

9. 准备与撰写金融服务指南

10. 金融交易产品披露说明撰写

11. 雇佣合同撰写

12. 反洗钱反恐报告申请

牌照申请细节

1、招聘公司员工,培训并且管理

2、责任经理作为牌照持牌人

3、公司服务式写字楼管理

4、澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务

5、每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务,包括申请牌照时所需的审计报告,和日后每年税收报告,公司每年年检。

原文:

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