迪拜金融效劳管理局(Dubai Financial Services Authority, DFSA)DFSA是独立的风险管理机构,担任颁发运营答应证并管理DIFC内部各类金融机构的活动。DFSA采用国际公认规范,并自创欧美等国金融监管理论,制定了一整套合适DIFC的监管制度。DFSA以极严厉的监管制度出名,并对受它监管的企业和机构请求蕞高级的执行力度。DFSA同时持有和它的受权牌照同等严厉的受权准入条件。
DFSA的监管受权包括资产管理,银行和信贷效劳,证券,集体投资基金,托管和信托效劳,商品期货买卖,伊斯兰金融,保险,国际股票买卖所和国际商品衍生品买卖所。出来监管金融和辅助效劳外,作为迪拜国际金融中心(简称DIFC)唯壹独立的金融效劳监管机构,DFSA还担任监视和执行适用于DIFC的反洗钱(AML)和反恐惧融资(CTF)请求。DFSA还承受了DIFC公司注册处(RoC)受权,调查触及DIFC公司法和严重违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务,并向注册效劳商提供执行弥补措施。
申请 DIFC牌照的优势:
1、100%的外商一切权;
2、无所得税和利润税(承诺免征50年)
3、适用于阿联酋注册实体的系统的双重征税条约
4、无汇率管制(资本自在兑换)
6、完整透明的运营环境,遵照国际蕞佳理论和国际公认的法律和监管程序
7、现代化的运输、通讯和互联网根底设备
DIFC答应类别
1. 低风险活动,例如咨询或布置类的,需求DIFC 4类答应证
2. 全权投资,需求DIFC 3C类答应证
3. 以匹配准绳买卖的STP经纪人需求DIFC 3A类答应证
4. 市商或者信贷,需求DIFC 2类答应证
5. 接纳存款的成熟银行,取得DIFC 1类答应证
DFSA会发一封请求停止DIFC公司注销的表格。完成注销后,DFSA的受权证书会发下来。
DFSA监管这2004年的监管法规,这是监管制度的基石。该法律确立了DFSA的组成,并允许树立监管框架,在该框架内,实体能够取得DFSA的答应,受权,注册和监视。依据该法律,DFSA有权执行适用于DIFC中一切受监管参与者的法律和规则。