塞舌尔FSA金融监管的要求

申请塞舌尔FSA金融牌照监管要求

监管要求方面，没有至低流动性要求（包括现金或其他类型资产），但是公司至低资本须维持在5万美元以上。如果公司发生实质性变动（例如任命或解聘董事或管理人员），受到任何惩戒处分，发生任何导致使持牌人停止运营的变动，持牌人须通知金融服务管理局。客户入金后，公司须立即将客户资金存放在单独的银行账户。持牌人须保留从客户银行账户的所有出入金记录。  

递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：

1）完整填写的申请表格

2）相关申请费用

3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明

4）最近2年的审计金融报告

5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表

6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告

7）授权代表牌照申请表格

8）依照《证券法案2007》第80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管2008》的第1章要求进行标明

9）依据《专业那个圈法案2007》第53条，手写声明

10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件

原文来自邦阅网 (52by.com) - www.52by.com/article/129734