一、现场审核步骤：五环节闭环管理
WAL-MART验厂现场审核以系统性、标准化为核心，通过五大环节确保审核深度与合规性，具体流程如下：
1.初次会议：明确审核框架
目的：审核团队与工厂管理层召开会议，介绍审核目标(如社会责任、质量、反恐)、时间安排(通常1-3天)、操作方法(如抽样规则)及范围(覆盖全厂或特定部门)。
关键动作：列举所需文件清单(如工资工时记录、环保许可证)，说明现场审核重点(如消防设施、机器维护)及员工访谈细节(如抽样规则、独立进行原则)，并解答工厂提问。
2.现场审核：全流程风险排查
生产与仓储：检查生产设备维护保养记录(如每日点检表)、仓库货物堆放高度(是否符合安全规范)、危化品存储条件(如防爆柜使用)。
质量控制：抽查产品检测报告(如来料检验、过程检验、终检记录)，验证质量管理体系(如ISO 9001)运行有效性。
员工安全：核查消防设施(如灭火器压力值、应急灯亮度)、工作区域通风照明(如车间照度≥300lux)、环保工作(如废水处理设备运行记录)。
典型问题：某服装厂因车间应急灯损坏未及时更换，被判定为“黄旗”需整改。
3.文件资料审核：12个月记录追溯
核心文件：员工工资工时记录(近12个月，近3个月需完全合规)、员工信息(如劳动合同、身份证复印件)、生产记录(如订单排期表、工单)、检测报告(如产品环保测试报告)。
合规要求：工资需体现加班费(平时1.5倍、周末2倍、法定假日3倍)，工时不得超过每周60小时(含加班)。
4.员工访谈：独立抽样验证权益
抽样规则：从现场及人事资料中随机抽取员工(偏向年龄偏小、面相老实者)，确保样本代表性。
访谈内容：工作环境(如温度、噪音)、待遇(如工资发放及时性、社保缴纳情况)、培训(如消防演练参与度)。
禁忌行为：厂方代表不得介入访谈，否则可能触发“红旗”风险。
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5.末次会议：总结与改进建议
审核总结：审核团队出具临时报告，列出工厂优点(如文件记录完整)、不足(如消防通道堵塞)及改进建议(如限期清理障碍物)。
后续跟进：若问题严重(如强迫劳动)，直接判定不通过;若为轻微问题(如文件缺失)，给予1-3个月整改期并可能安排跟进审核。
