F英国CA金融行为管理局是英国的一个独立机构,专门管理金融服务行业,创立于金融服务和市场法案 2000 之下(FSMA)。FCA 立志于建立一个高效,有序,公平的金融市场,包括四大目标:

为什么要申请 FCA 牌照?

FCA 牌照时全球牌照领导者之一;

在金融服务补偿计划下,拥有 FCA 牌照交易的经纪人被要求拥有 85,000 英镑的投资价值,FCA 是含金量最高的外汇牌照,这也有利于他们的长期生存,并且可以吸引更多的客户。

AR大致上可以分为两种,

一种是介绍型AR(introducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商

另一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

办理英国FCA的AR要求

1.英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务;

2.在英国当地有实际经营;

3.由专业人士组成的团队;

4.无需保证金。月维费用

查询AR公司监管状态时,需要注意两点:

授权代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表监管授权公司(即主体经纪商)提供服务。授权代表的活动需要接受主体经纪商的监管。

较FSA,FCA对风险的容忍度将更低,并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断,即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应干预。

原文来自邦阅网 (52by.com) - www.52by.com/article/75170

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