塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局(FSA)前身为国际商业局(SIBA),其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上最常与海外公司打交道的监管,政府机构之一,FSA 负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、博彩业、离岸金融等行业批准和监管业务。

监管要求

1、无最低流动性要求,但是公司持有资产应当超过牌照资金要求的50,000美元;   2、牌照持有方必须及时通知FSA任何有实质影响的公司变动,如公司董事或高管的任免、内部处罚,以及其它可能导致公司停止运营的重要变动;   3、客户资金应存放于独立的银行账户中,客户一旦入金,就必须立马将资金转入这个独立的银行账户;   4、牌照持有方必须记录从客户银行账户中出入的每一笔账目。   FSA可能对牌照设限,如限制牌照持有方的业务属性和范围;牌照持有方提供的证券类型;是否可以持有客户资金;或者要求牌照持有人取得境外公认证券交易所的会员资格等。

申请塞舌尔FSA要求

1. 最低资本要求

申请牌照时注册最低资本要求为5万美金。

2. 组织架构要求

FSA对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求:审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。

1)申请人必须为“公司”形式;

2)至少2名自然人董事;

3)至少1名已获得证券交易商代表牌照的员工;

4)符合最低注册资本要求;

5)符合本法案第73条的安全要求;

6)递交完整文件或记录。

最低资本要求:。1. 组织架构要求:FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求:

审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。(1)申请人必须为“公司”形式;

(2)至少 2 名自然人董事;(3)至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工;

(4)符合最低注册资本要求;(5)符合本法案第 73 条的安全要求;(6)递交

完整文件或记录。其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求:

(1)考虑其财务状况;(2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;(3)

个人行事高效,诚信以及公正;(4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;

在获得证券交易商牌照之后的 30 天内,持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得FSA 的认可。

作为国际上经常与海外公司打交道的监管政府机构之一的塞舌尔金融服务局(FSA)前身为国际商业局(SIBA),其职能覆盖了非银行的所有金融业务,FSA负责的范围主要包括征券、融咨租赁、区块链数字币交易、离岸琻融等行业批准和监管

原文来自邦阅网 (52by.com) - www.52by.com/article/111647

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