塞浦路斯证券和交易委员会(英文为CySEC),是塞浦路斯的金融监管机构。作为欧盟成员国,CySEC的金融监管和运营都与欧盟MiFID金融体系相吻合。大量的海外外汇零售经纪商和二元期权经纪商都在CySEC进行了注册。
塞浦路斯金融牌照的其它要求
1、一些主要监管要求:在申请的最后阶段,资本要求资金必须冻结。公司取得牌照后,所要求资本将必须为已发行实收资本。原始股权、董事会和管理层的变更必须经塞浦路斯证监会批准。客户资金必须隔离存放。投资公司必须履行资本充足率以及公司头寸大额风险方面的定期报告职责。其他报告义务还包括内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财报和审计报告。牌照持有人必须成为投资者赔偿基金成员。
2、财务和审计方面要求:所有投资公司都必须按照国际认可的会计标准保留适当的会计记录,还要履行审计义务。
如需申请,我们提供的服务包含以下这些:
指导相关申请文件的准备工作
设立标准的塞浦路斯公司用作CIF申请人
1年公司秘书的委派
1年基础信托支持
成套企业/法律文件的提交
申请过程中法律顾问的委派
外聘审计员委派的联络工作
基于监管要求的公司组织结构的确定
董事会成员提案的指导
所属当事人的简历审查和问卷调查表的最终定稿
CYSEC申请文件的最终完稿
最终商业计划完稿
运营手册完稿
反洗钱手册完稿
代表CYSEC申请人
应对所有CYSEC联络及跟进该项目直至完成
申请过程中,对所涉及的各方做必要的协调
调解/协助本地公司银行开户
确定欧盟Passporting/跨境申请表
给予获得牌照前有关于地址授权条件的指导
塞浦路斯金融牌照监管职责
1.监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易,其上市公司,经纪商和经纪。
2.监管和控制持牌投资服务公司,私募基金,投资顾问和公募基金管理公司。
3.发牌给投资公司,包括投资顾问,经纪公司和经纪。
4.对市场进行管理,对经纪商,经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者法人主体进行处罚。
投资者赔偿基金(Investor Compensation Fund),所有CySEC注册的“投资公司”,必须参加投资者赔偿基金。当投资公司破产或无法履行其财务责任时,每位零售客户将获得最多2万欧元的赔偿。